SBIアセットマネジメント株式会社（以下「当社」）は、「お客さま本位の業務運営を実現するための方針」に基づき、お客さまの利益を最優先する「顧客中心主義」のもと、誠実に、真にお客さまの立場に立った金融サービスの提供に努めております。
当社は、当社または当社のグループ会社の利益を優先することにより、お客さまの利益が不当に害されることのないよう、利益相反の適切な管理を行っております。当社は、当社の「利益相反管理方針」（以下「本方針」）の概要をここに公表いたします。
１．利益相反管理の対象とする取引等
当社が管理の対象とする利益相反のおそれのある取引等とは、当社または当社のグループ会社とお客さまとの間で利害が対立し、または対立するおそれがあり、お客さまの利益が不当に害されるおそれのある取引または行為をいいます。
２．利益相反管理の対象とする主な取引等の例
当社は、フィデューシャリー・デューティーの観点から、次に掲げる取引等を主な利益相反管理の対象として適切に管理いたします。
なお、以下は例示であり、これらに限定されるものではなく、また一律に禁止されるものではありません。
- ●お客さまの運用財産と当社またはグループ会社の資産との取引
- ●グループ会社が発行または組成する有価証券を、お客さまの運用財産に組み入れる取引（運用手法上合理性のあるインデックス運用等を除く）
- ●グループ会社を不当に利する目的で行う売買注文の発注
- ●合理性を欠く信託報酬その他の費用を設定する等、お客さまの利益を不当に害する行為
- ●運用財産相互間において、一方のお客さまの利益を不当に害するおそれのある取引
- ●お客さまの運用財産に係る未公表情報等を利用し、自己または第三者の利益を図る取引
- ●法令または社内規程に基づかない不適切な情報の授受
- ●議決権行使において、グループ会社等を不当に利する行為
３．利益相反管理の体制および方法
当社は、利益相反のおそれのある取引等を適切に管理するため、利益相反管理規程を定め、利益相反管理を統括する責任者および部署を設置しています。
これらの体制のもと、利益相反のおそれのある取引等については、内容を把握・評価したうえで、必要に応じて以下の方法のうち一つまたは複数を組み合わせて管理を行います。
- ●情報隔壁の設置等による部門間の情報遮断
- ●取引条件または方法の変更
- ●取引の中止
- ●お客さまへの適切な開示
- ●その他、取引の公正性を確保する方法
４．継続的な見直し
当社は、利益相反管理の有効性および実効性を確保するため、管理体制および管理方法等について継続的な見直しと改善に努めます。
本方針の内容に重要な変更が生じた場合には、適切な方法により公表します。
５．主な利益相反管理の対象会社
当社は、当社の運用業務、商品組成、販売、議決権行使その他の業務に関し、利益相反が生じ得る関係にあるグループ会社を、利益相反管理の対象としています。
主な管理対象会社の例としては、以下の会社が含まれます。
- ●SBIホールディングス株式会社
- ●株式会社SBI証券
- ●株式会社SBI新生銀行
- ●SBI生命保険株式会社
- ●SBI損害保険株式会社
- ●SBIグローバル・アセットマネジメント株式会社
- ●SBI岡三アセットマネジメント株式会社
- ●レオス・キャピタルワークス株式会社
他
